支行合规管理报告支行行运营管理合规操作检查方案

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xx 支行运营管理合规操作检查方案为促进 xx 支行内控制度建设的规范及有效性，

加强案件防控，切实提高业务风险管理水平，实现可持续发展，xx 支行决定在本行范围内

开展运营管理业务操作合规性检查。为做好此项工作，特制定本方案。

一、检查组织机构组长：李 x 舜成员：赵 x 肖 x 孙 x 二、检查依据 1.

《xx 省农村信用社会计业务授权管理暂行办法》；

2.《中华人民共和国储蓄管理条例》；

3.《人民币银行结算账户管理办法》；

4.《xx 省农村信用社会计业务制度汇编》；

5.《xx 农商银行实施内部审计工作相关程序的规定》 6. xx 农商银行相关制度、规定。

三、检查原则和方法（一）检查原则本次检查主要遵循“全面”原则。一是检查要覆盖

全部机构的所有营业网点，检查面要达到 100%。二是检查运营管理专业重要业务操作环节

及检查 2017 年 1 月 1 日至今所有重要的时间节点。

（二）检查方法通过现场查看业务办理流程、内部帐，会计报表、传票、登记簿及

相关档案资料，并通过询问、查看监控录像，对运营管理专业各项业务操作环节的合规情况

开展检查。对检查中发现的问题要对照工具表内容逐项填写，检查结果由检查人与被查单位

共同签字确认。

四、检查的主要内容本次检查以合规操作及内部控制有效性为重点，检查 2017 年 1 月

1 日至今所有运营管理专业重要业务操作环节。

1、印章的管理。是否设立“会计专用印章使用保管登记簿”，逐级对印章的刻制、颁发、领

取、启用、使用、交接、停用、作废、销毁等事项进行登记。印章登记簿中的领用人与印章

使用、保管人是否一致；

印章交接手续是否符合规定，并及时登记记录。印章使用机构和使用者是否对所领用的印章

日间做到“人在章在、人离章收”，午休及营业终了入库（柜、箱）保管。印章的损坏、停用

及作废，是否在停止使用后一个工作日内上缴上级运营管理部门。上缴时是否坚持交接清楚、

责任明确、双人运送、严格监交。有权制发部门对新刻制未颁发及待销毁的印章负有保管责

任，是否做到双人经手、入库保管。是否存在提前在重要空白凭证或其它空白凭证上加盖印

章备用的现象。印章保管人员是否严格按用印规定或业务操作流程办理，用印前必须符合用

印要求和范围，是否经有权审批人签字批准。个人名章是否在重要物品保管登记簿中登记，

实际使用与印模是否相符。

2、凭证管理。领用重要空白凭证是否填制“重要空白凭证领用（交回）单”，并加盖预留印

鉴，主账簿与普通账簿之间凭证调剂是否填制“重要空白凭证领用（交回）单”。二级支行领

用凭证每次领用数量原则上不得超过正常 15 天的使用量。是否根据每个柜员业务量的大小、

人员素质等实际情况，确定每名柜员的每种重要空白凭证的最高领用数量，每名柜

员每种重要空白凭证的最高领用量不能超过一周的使用量。重要空白凭证管理是否执行“证

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摘要：

支行合规管理报告支行行运营管理合规操作检查方案xx支行运营管理合规操作检查方案为促进xx支行内控制度建设的规范及有效性，加强案件防控，切实提高业务风险管理水平，实现可持续发展，xx支行决定在本行范围内开展运营管理业务操作合规性检查。为做好此项工作，特制定本方案。一、检查组织机构组长：李x舜成员：赵x肖x孙x二、检查依据1.《xx省农村信用社会计业务授权管理暂行办法》；2.《中华人民共和国储蓄管理条例》；3.《人民币银行结算账户管理办法》；4.《xx省农村信用社会计业务制度汇编》；5.《xx农商银行实施内部审计工作相关程序的规定》6.xx农商银行相关制度、规定。三、检查原则和方法（一）检查原则本...

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