公司纪检监察风险管控工作总结

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公司纪检监察风险管控工作总结

2022 年**分公司纪委、监察审计部在上级公司纪委、市公司党委正确领

导下，紧紧围绕公司“高质量发展，防范经营风险”这一中心，认真履行监督

执纪、风险管控工作职能，以“强意识、严执纪、抓管控、重检查、防风险、

促发展”为主线，形成“明确一个目标、突出两个核心、掌握三个原则、实现

四个防范、做到五个到位”的“一二三四五”工作体系，在防范重大风险、遏

制违纪行为、推进党风廉政建设等方面取得了一定的成效。现将 2022 年**分公

司监察审计部工作开展情况汇报如下：

一、纪检监察、风险管控工作开展情况

（一）全面部署，推进工作有序开展。

3 月*日，**分公司召开全市监察审计暨风险管控工作会议，确定了 2022 年

监察审计、风险管控工作的指导思想及工作思路，强化了各级领导干部的“一

岗双责”意识、明确责任担当，为全年工作有序开展打下了坚实的基础。

（二）强化意识，认真组织学习宣导。

按照上级公司纪委要求，为进一步规范纪委理论学习，**分公司纪委定期

召开纪委会议，强调纪委理论学习的重要意义，宣导理论学习计划，深入学习、

全面贯彻落实党的十九大和十九届历次全会精神,上级公司纪检监察会议讲话精

神、《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》、观看《一抓到底正风

纪》、《在警醒中奋进》警示教育视频等内容。要求各纪委委员活学活用、学

以致用，坚定用习近平新时代中国特色社会主义思想武装头脑、指导实践、推

动工作。

（三）筑牢思想，开展党风廉政建设工作。

一是通过班子考核、民主生活会，开展领导干部述廉工作，提高基层领导

干部的廉洁自律意识，要求领导干部如实、全面、准确填报《领导人员廉政情

况登记表》并履行重大事项报告制度，上半年共收集廉政信息**人次。强化了

诺廉、述廉、评廉、考廉及个人重大事项报告制度的落实。二是市公司纪委对

新任职的领导干部**人次开展了警示性强、针对性强和教育性强的任前廉政谈

话专项工作，警示大家要时刻警钟长鸣，不触犯红线，强化廉洁自律和风险防

范意识。提高了党员干部的廉洁自律意识，树立了正确的人生观、世界观和价

值观，达到了良好的教育效果。

（四）多措并举，切实履行监察职能

一是通过设立意见箱、电子邮箱、举报电话及时收集员工意见、建议，查

找公司存在的问题，自觉接受广大员工的监督。二是在元旦、春节、端午等节

假日下发廉政提示，强化执纪监督力度。三是对涉及公司重要人事任免、领导

干部提聘等工作中充分发挥监督执纪职能，做到既不缺位，又不越权，对各个

环节有效履行监督职能。四是配合党委组织部对新拟任干部进行考察，为合理

的科学用人选人提供有力依据，营造合理的用人氛围。

（五）强化执纪，充分发挥党委巡察利剑作用

9月-10 月市公司成立由市公司巡察办牵头，其他职能部门相关人员参加的

巡察组，对所辖**、**、**、**等四家党支部围绕坚持党的领导、加强党的建

设、全面从严治党、贯彻落实上级公司党委和纪委工作部署、执行中央八项规

定精神和整治“四风”等方面为重点开展监督检查。通过座谈、访谈、发放调

查资料、抽调财务数据、现场翻阅档案等多种方式，发现“六个围绕、一个加

强”方面问题共计**条，巡察组认真分析了存在问题的原因，提出了切实可行

的整改建议，经党委会同意后已向被巡察单位进行反馈并要求限期整改。

（六）关口前移，扎实开展案件防范与信访核查工作

为深入贯彻落实上级公司文件精神，预防职务犯罪和其他违规违纪问题发

生，组织全市开展形式多样的警示教育、非法集资、反洗钱等宣传月活动。一

是以晨会宣导、网络传播、督导座谈、专栏等多种形式，对警示教育活动进行

宣导。二是将警示教育纳入新人培训体系，提升全员的风险意识和责任意识。

三是通过展示宣传条幅标语**套，发放宣传单***余张，张贴宣传展板**张、展

架**套，宣导受教育人员达**余万人（次），营造了浓厚的合规氛围。四是做

好信访核查工作，2022 年以来，市公司纪委共收到*件转办的信访件，目前已

经依法依规对信访件进行了核查。五是做好对已发生的司法案件的追踪与跟进

工作。对目前未结案的两起营销员司法案件，**分公司高度重视，成立领导小

组，制定应急预案，开展风险排查，积极关注案件进展状态，随时关注审判结

果。

（七）明确责任，开展合规经营承诺书签署工作

为强化各级领导干部合规经营意识，坚守风险底线，组织全市各司部一把

经理、市公司本部各部门负责人**人进行了《合规经营承诺书》的签署工作。

（八）有的放矢，全面开展各类风险排查工作

2022 年在公司系统开展了违规销售非保险金融产品排查、保险中介市场乱

象整治、风险大排查回头看、“五虚”问题排查、中介渠道业务风险排查、保

监会年度风险排查、治乱象促合规自查、反洗钱风险排查、非法集资风险排查、

侵害消费者权益乱象整治等各项风险大排查工作。为确保排查工作落实到位，

公司针对风险排查工作制定方案，并组织全市召开工作会议进行全面宣导部署。

5月，为检验各项风险排查工作成果，对全市 10 个单位进行了现场督导检查，

发现存在销售乱象等方面的问题。就相关问题，要求各条线、各司部积极全面

整改，剖析问题原因，制定整改举措，确保守住不发生系统性、区域性风险，

确保公司依法合规经营。

（九）夯实基础，将风险管控工作落到实处

一是通过建立微信群、控制措施反馈、以考促学等多种举措开展内控标准

执行工作，提升全员风控防范意识。二是开展手册拆分、执行反馈及自评工作，

有效监控各类风险点。三是有效开展 2021年补充测试评估工作，完成 2021年

度**个流程底稿的全面补充测试，为公司管理层出具内控有效性声明提供支持。

四是建立风控联系人（联络员）队伍，明确各层级人员的工作职责，建立履职

清单，制定奖惩机制，以强化前端风险、重点风险、基层风险的源头管控。五

是有效开展各类评估测试工作，提出缺陷整改意见*个，有效监控风险点，保障

公司持续稳健发展。

（十）筑牢防线，有效开展审计工作

一是自主开展经理任中经济责任审计工作。9月至 10 月期间，共对下辖的*

*、**、**、**、**等*家基层司部经理进行了任中经济责任审计工作，共发现

问题**个，涉及违规金额**万元，提出审计建议**条，审计发现问题主要包括

财务管理、业务管理、销售管理、机构管理*个方面。二是开展反洗钱审计工作。

对所辖的**、**公司开展了反洗钱审计工作，通过审计共发现*个问题，提出*

条审计建议，审计问题已全部整改完成。三是配合省公司工作完成情况。2022

年除完成本公司审计工作外，我公司审计岗位人员先后*次出差配合省公司完成

了对**、**、**等*个县支公司经理经济责任审计，**分公司反洗钱审计，**分

公司固定资产专项审计工作。四是审计发现问题整改工作。2022 年上级公司共

对**分公司下发审计意见*份，共发现**个审计问题，针对比较突出的套取佣金、

虚假承保、虚列费用问题，先后*次召集相关部门召开整改协调会，制定整改计

划，落实渠道、责任到人，彻底整改，截止到目前，此类问题已整改完成。

二、工作中的创新做法

（一）强意识，对风险防控知识进行普及

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公司纪检监察风险管控工作总结 2022年**分公司纪委、监察审计部在上级公司纪委、市公司党委正确领导下，紧紧围绕公司“高质量发展，防范经营风险”这一中心，认真履行监督执纪、风险管控工作职能，以“强意识、严执纪、抓管控、重检查、防风险、促发展”为主线，形成“明确一个目标、突出两个核心、掌握三个原则、实现四个防范、做到五个到位”的“一二三四五”工作体系，在防范重大风险、遏制违纪行为、推进党风廉政建设等方面取得了一定的成效。现将2022年**分公司监察审计部工作开展情况汇报如下：一、纪检监察、风险管控工作开展情况（一）全面部署，推进工作有序开展。3月*日，**分公司召开全市监察审计暨风险管控工作会议...

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