在中国证券业协会第七次会员大会上的讲话

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坚持稳中求进优化发展生态推动证券行业高质量发展新进步——易会满

主席在中国证券业协会第七次会员大会上的讲话

各位行业代表，同志们：

　　上午好！

　　今天，中国证券业协会召开第七次会员大会，我谨代表中国证监会向大

会的召开表示热烈祝贺！向全体与会代表和全行业从业人员致以诚挚问候！

　　证券公司是资本市场最重要的中介机构。30 年来，证券行业与资本市场

共同发展壮大，已成为我国金融体系的重要组成部分，发挥着越来越重要的

作用。在新的发展阶段，贯彻新发展理念，构建新发展格局对资本市场和证

券行业提出了新的更高要求。行业必须切实肩负起新责任新使命，以自身的

高质量发展助力资本市场高质量发展，为经济社会发展积极贡献力量。下面，

我重点围绕证券行业高质量发展这个主题，同大家作个交流。

　　一、证券行业高质量发展取得良好进展

　　过去四年，证券行业稳中求进、砥砺前行，服务能力和水平进一步增强，

行业规模和资本实力稳步增长，市场竞争力和行业形象逐步改善，为高质量

发展打牢了扎实基础。

　　一是服务实体经济和投资者能力不断增强。

四年来，证券行业牢记服务实体经济的天职，帮助各类企业完成股权融资超

过 5 万亿元、债权融资超 15 万亿元、并购重组交易超 3 万亿元；积极参与

设立科创板并试点注册制，在创业板改革、新三板改革、投资端改革、提高

上市公司质量、保护投资者权益等资本市场重大改革任务中发挥了积极作用。

始终坚持守正创新，围绕科技自立自强、民企纾困、绿色发展、“一带一

路”等主题积极创新产品服务；聚焦满足居民日益增长的财富管理需求，丰

富投资产品，改善账户服务体验，受托管理规模超过 10 万亿元。2020 年底，

证券从业人员近 35 万人，专业素质持续提升，呈现高学历、年轻化、专业

化特征。

　　二是合规和风险管理体系逐步健全。四年来，证券行业坚持稳中求进，

经营风险总体可控，经受住了新冠肺炎疫情和复杂外部环境等多重冲击考验，

对通道业务、股票质押、债券违约等重点领域风险做到了早谋划、早行动，

取得了较好效果，为打好防范化解重大金融风险攻坚战作出了积极贡献。同

时，行业机构全面风险管理体系初步建立，合规理念逐步贯穿各业务环节，

整体呈现稳健发展势头。2020 年末行业总资产达 8.9 万亿元，净资本 1.82

万亿元，年均增长率分别为 11.35%和 5.48%；风险覆盖率、流动性风险覆

盖率、净稳定资金率等风控指标均优于监管标准。获取更多实用公文请关注

公众号：办公室文秘公文稿子。

　　三是行业履行社会责任成效显著。

近年来，证券行业依靠人才优势、专业优势，加强对宏观经济、产业经济、

区域经济的研究，发挥行业首席经济学家为宏观政策建言献策和预期引导的

积极作用。去年面对疫情严重冲击，行业配合监管部门，在股票质押展期、

融资融券“柔性”处理等方面主动作为，第一时间捐赠各类物资支持疫区抗

疫，服务发行“疫情防控债”，支持企业复工复产。发起证券行业支持民营

企业发展资产管理计划，创设信用保护工具，助力民营企业纾困。 2016年

开始，行业通过“一司一县”等方式积极参与扶贫工作，102 家证券公司结

对帮扶307个国家级贫困县，为我国脱贫攻坚战取得全面胜利作出了行业应

有的贡献。

　　四是行业文化建设付诸实践。2019年 11 月，行业召开文化建设动员大

会，提出“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念，在全行业逐步形成共识

并付诸积极行动。今年年初，在总结证券公司文化建设经验的基础上，借鉴

国际金融监管机构的最佳实践，证券业协会发布推广《证券行业文化建设十

要素》，从观念、组织、行为三个层次，提出落实行业文化理念的具体行动

指引，得到了全行业的积极响应。这项工作是资本市场长期健康发展的支柱，

要从小事抓起，常抓不懈，久久为功，在行业倡导新风气、树立新形象，为

行业高质量发展注入新动能、提供新支撑。

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摘要：

坚持稳中求进优化发展生态推动证券行业高质量发展新进步——易会满主席在中国证券业协会第七次会员大会上的讲话各位行业代表，同志们：　　上午好！　　今天，中国证券业协会召开第七次会员大会，我谨代表中国证监会向大会的召开表示热烈祝贺！向全体与会代表和全行业从业人员致以诚挚问候！　　证券公司是资本市场最重要的中介机构。30年来，证券行业与资本市场共同发展壮大，已成为我国金融体系的重要组成部分，发挥着越来越重要的作用。在新的发展阶段，贯彻新发展理念，构建新发展格局对资本市场和证券行业提出了新的更高要求。行业必须切实肩负起新责任新使命，以自身的高质量发展助力资本市场高质量发展，为经济社会发展积极贡献力量。下...

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