杨小凯当年是如何批林毅夫的——后发劣势演讲全文

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杨小凯当年是如何批林毅夫的 —— 后发

劣势演讲全文

今天讲的题目是”后发劣势”，这个题目也许不太适合很

多人的口味，因为现在国内都在讲”后发优势”。我讲的后发

劣势在西方研究的人也不多，有一位过世的经经济学家叫沃

森，他在财政联邦主义、政治经济学等领域很有建树，”后发

劣势”概念就是他提出来的。他提出的英文名称叫”Curse To

The Late Comer”，就是”对后来者的诅咒”。他的意思就是

说，落后国家由于发展比较迟，所以有很多东西可以模仿发

达国家。模仿有两种形式，一种是模仿制度，另一种是模仿

技术和工业化的模式。由于是后发国家，所以可以在没有在

基础制度的情况下通过技术模仿实现快速发展。为什麽说”

诅咒”呢？就是说落后国家由于模仿的空间很大，所以可以

在没有好的制度的条件下，通过对发达国家技术和管理模式

的模仿，取得发达国家必须在一定制度下才能取得的成就。

特别是落后国家模仿技术比较容易，模仿制度比较困难，因

为要改革制度会触犯一些既得利益，因此落后国家会倾向于

技术模仿。但是，这样做的落后国家虽然可以在短期内取得

非常好的发展，但是会给长期的发展留下许多隐患，甚至长

期发展可能失败。

我们可以举很多例子。第一个例子是在 20 世纪之前，

也就是 18、19 世纪，当时的英国是发达国家，而法国是发

展中

国家，二者最根本的差距就是制度的差距。法国大革命前实

行专制制度，而英国 1688 年之后就实现了宪政制度。宪政制

度在当时来说并不是一种民主的制度，而是一种共和的制度。

所谓共和制度就是参加选举的主要是一些上层阶层，只有少

数有钱缴税的人才有选举权，因此你很难说它是民主的。但

它是”共和”的，就是说有分权制衡制度。共和实际是对民

主的不信任，它害怕民主变成多数人压迫少数人，所以共和

有一种保护少数的机制。比如美国参议院不管各个州的大小

和人数多少都是一州两票，所以可以作为少数对抗多数的一

个机制。美国另一个对抗民主的制度就是大法官制度。法官

不是选举的，而是总统任命的，而且实行终身制。法官是可

以对抗舆论的，所以有人说美国是言论自由，这不是绝对的。

因此共和与民主是有很大差异的。我在北大教书，上次就跟

他们说，你们北大老是讲民主和科学，现在应该讲自由和共

和。讲民主往往就是统治阶级和被统治阶级的两极冲突，这

是很不稳定的，统治阶级占上风就是专制，被统治阶级占上

风就是革命，革命产生暴君，暴君又产生革命，这是很糟糕

的事情。而共和强调权力制衡，任何一极都不能压迫另一极，

所以就形成了权力制衡。因此共和与民主的关系是很紧张的。

中国有好多人还对此不甚理解。民主简单地说就是少数

服从多数，而共和或自由则是要保护和尊重少数。早期英国

的成功就是一种共和制度、宪政制度的成功。有了这种制度

才能限制当权者的机会主义。只有对政府的机会主义限制住

了，经济才能发展起来。这是英国发展起来的一个根本原因。

法国当时是一种专制制度，在政治上是人治的。这种专制有

些方面跟我们国家是很像的。比如说它是”薄赋轻徭”。薄

赋轻徭是专制主义的一个特征，因为一个不是民选的政府

不敢收太高的税，否则人民会造反的。而一个民主的政府

反而可能征很高的税。所以当时英国和法国发展的一个重

要区别就是，英国政府平均税率比法国要高得多。但英国

的税法很公平。在法国有很多人是可以不交税的，比如贵

族等。这就象我们国家现在院士可以不交税一样。而在英

国，任何人都要交税。正因为税法不公平，所以法国的平

均税率比英国低很多，它没有能力搞大规模的公共事业。

法国还有一点特别像中国，就是官商勾结。当时英国的官

商关系叫做”建设性的冲突”，而法国就是官商勾结。所以

英国当时的制度就是我们今天讲的宪政经济学、政治经济

学里讲的宪政。其中第一个特征就是国王的财政和国家的

财政是分开的，翻译成中国的语言就是共产党的财政和国

家的财政是分开的。还有一个是当时英国执政党的财政和

国家的财政是分开的，执政党在执政的时候不能从事赢利

性事业。台湾是在 80 年代以后才逐渐实行国民党的财政

和国家的财政分开。执政党从事赢利性事业实际上是违反

宪政制度游戏规则的，就是说游戏规则的制订者不能直接

去比赛。打个比方说，分饼的人绝对不能先拿饼，不能跟

别人有利益冲突。

诺斯和温格尔在一篇论文中提出一个观点，就是英国工

业革命的成功不是一个纯粹的经济现象，而是 1688 年光荣

革命建立了上面说的这样一套宪政游戏规则。这样政府的机

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摘要：

杨小凯当年是如何批林毅夫的——后发劣势演讲全文今天讲的题目是”后发劣势”，这个题目也许不太适合很多人的口味，因为现在国内都在讲”后发优势”。我讲的后发劣势在西方研究的人也不多，有一位过世的经经济学家叫沃森，他在财政联邦主义、政治经济学等领域很有建树，”后发劣势”概念就是他提出来的。他提出的英文名称叫”CurseToTheLateComer”，就是”对后来者的诅咒”。他的意思就是说，落后国家由于发展比较迟，所以有很多东西可以模仿发达国家。模仿有两种形式，一种是模仿制度，另一种是模仿技术和工业化的模式。由于是后发国家，所以可以在没有在基础制度的情况下通过技术模仿实现快速发展。为什麽说”诅咒”呢？就...

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