法院促进合规专题研讨发言

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法院促进合规专题研讨发言

当前，我国的经济已进入高质量发展新常态，企业之间的竞争已经从

主要依赖资源战、价格战等转变为依靠市场化、法治化营商环境的综合博

弈，企业合规经营也成为现代企业管理的必由之路。因此，充分发挥司法

裁判的示范、引领、规范作用，为企业合规建设赋能增效，是人民法院参

与社会治理体系和治理能力现代化建设、致力诉源治理的重要路径。下面，

结合工作实际，我谈几点体会。

第一，司法促进合规是全方位的一体工程。"企业合规"是企业管理

制度现代化的标志之一，具有“以风险为导向”的基本属性，是企业为

防范外部的法律制裁性风险而建立的内部管理制度。所谓制裁性风险，

指的是企业因为违反公法类(通常为行政法和刑法)规定而被国家有权

机关施以惩戒的风险，例如：涉及反商业贿赂、反垄断、反不正当竞争、

招投标、安全环保、产品质量、劳动用工、财务税收、知识产权等各个方

面风险点。实践中，民事、行政、刑事案件的发生和转化往往环环相扣、

衍生裂变，

因此企业合规建设的重点不能仅仅局限于刑事"合规不起诉"一个场景。

如，企业拒不支付农民工工资(民事纠纷),监管部门可能作出行政处

罚并责令其支付(行政处罚);如果仍不履行支付的义务，企业则可能构成

拒不支付劳动报酬罪(刑事责任)。所以，司法促进合规应当坚持民事、刑

事、行政一体合规理念，完成由点到面、由因到果、从个案合规到行业合

规的全面升级。

第二，司法促进合规是积极能动的民心工程。近年来，企业外部环境

不容乐观，风险隐患层出不穷，推进涉案企业合规改革不仅是经济问题，

更是保企业、稳就业的政治要求。徒法不足以自行。大多情况下，法律不

会直接赋予企业合规管理义务，而是为企业的行为建立规则，划定边界，

明确企业“可以为”和“不可为”的活动类型，帮助企业获得商业竞争优

势和盈利收益。要将复杂的法律法规要求嵌入企业的日常经营和管理活动

中，提高合规的效率和效果，就要发挥能动司法的作用。

在依法履行审判执行职责之外，人民法院还可以尝试创新多种方式影

响和规范企业行为，采取出台规范性文件、发出司法建议、发布典型案例、

走访调研、上门问诊、法治体检、普法宣传、业务培训等积极主动的作为，

促进企业合规的自觉内化，实现“办理一个案件、救活一个企业、规范一

个行业”的功效。

第三，司法促进合规是全链条的系统工程。涉案企业合规不仅要做好

案件审判的"前半篇"文章，还要做好案件审结后的执行、监督、反馈、

评估等“后半篇”文章。可以说，涉企矛盾纠纷、诉讼发生本身即提示企

业合规风险业已存在并激化恶化，如果司法裁判仅对"点""端"的个案出

发，以结案为目标，并不能自然消除之前已存在的合规风险。

如，偶发的临时用工纠纷并不足以阻却企业之后仍非法用工、拒缴社

会保险；侵害知识产权、公民个人信息的商家通常不会因为一次处罚或败

诉就完全杜绝此类侵权行为；违规使用食品添加剂的商人会更换隐蔽性更

强的替代品；违法分包、围标竞标等会从形式上包装得更加真伪难辨 …

…

因此，对于中小微企业经营不规范的情况，人民法院应努力做到“治前端、

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摘要：

法院促进合规专题研讨发言当前，我国的经济已进入高质量发展新常态，企业之间的竞争已经从主要依赖资源战、价格战等转变为依靠市场化、法治化营商环境的综合博弈，企业合规经营也成为现代企业管理的必由之路。因此，充分发挥司法裁判的示范、引领、规范作用，为企业合规建设赋能增效，是人民法院参与社会治理体系和治理能力现代化建设、致力诉源治理的重要路径。下面，结合工作实际，我谈几点体会。第一，司法促进合规是全方位的一体工程。"企业合规"是企业管理制度现代化的标志之一，具有“以风险为导向”的基本属性，是企业为防范外部的法律制裁性风险而建立的内部管理制度。所谓制裁性风险，指的是企业因为违反公法类(通常为行政法和刑法)...

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