国有企业合规管理体系建设中“三张清单” 要点

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国有企业合规管理体系建设中“三张清单”要点

合规既是重要的公司治理方式，也是企业防范法律风险的重要手段。

为加快建设法治国企，帮助国有企业应对国内外复杂的经济环境，

促进依法合规和高效经营，提高国有企业的经营管理水平，需要建

立完善的合规管理体系。“三张清单”作为合规运行的重要抓手，

是国家对国有企业进一步深化合规管理提出的更高要求。

一、中央和地方主管部门对合规管理体系建设中“三张清单”的要

求

2022 年2月28 日，国资委办公厅印发《翁杰明同志在中央企业强化

合规管

理专题推进会上的讲话》，会议中强调：“就合规管理强化年相关

重点工作，归

纳起来，就是认真抓好‘五个一’”，即一次排查、一组清单、一

个体系、一项

机制、一个系统。在“五个一”重点工作中，“一组清单”是重中

之重；“一组

清单”即“三张清单”，包括风险识别清单、岗位合规职责清单、

流程管控清单。

2023 年3月2日，国务院国资委召开中央企业深化法治建设加强合

规管理工作

会议，再次强调要以风险识别清单、岗位合规职责清单、流程管控

清单为基础，

对合规风险全面梳理、系统分类，细化实化职责清单，将重点岗位

合规责任纳入

岗位手册，将合规要求和管控措施嵌入关键节点，严把合规审查关

口。

近期，各地方国资委陆续发布了合规管理相关办法和要求，进一步

落实国务

院国资委《关于加强地方国有企业法治建设的指导意见》中关于合

规管理体系建

设的要求，明确了“三张清单”相关内容的落实要求。2022 年4月

20 日，广东

省国资委出台《省属企业“合规管理强化年”行动方案》，其中明

确要求加强制

度体系建设，根据行业特点，研究制定重点领域专项合规指引，编

制岗位合规职

责清单，将合规要求落实到岗、明确到人。2022 年10 月21 日，江

西省国资委

出台《江西省国资委出资监管企业合规管理办法（试行）》，第十

二条规定：“企

业业务及职能部门是本部门合规管理责任主体，负责日常合规管理

相关工作，主

要履行以下职责：（一）建立健全本部门业务合规管理制度和流程，

开展合规风

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摘要：

国有企业合规管理体系建设中“三张清单”要点合规既是重要的公司治理方式，也是企业防范法律风险的重要手段。为加快建设法治国企，帮助国有企业应对国内外复杂的经济环境，促进依法合规和高效经营，提高国有企业的经营管理水平，需要建立完善的合规管理体系。“三张清单”作为合规运行的重要抓手，是国家对国有企业进一步深化合规管理提出的更高要求。一、中央和地方主管部门对合规管理体系建设中“三张清单”的要求2022年2月28日，国资委办公厅印发《翁杰明同志在中央企业强化合规管理专题推进会上的讲话》，会议中强调：“就合规管理强化年相关重点工作，归纳起来，就是认真抓好‘五个一’”，即一次排查、一组清单、一个体系、一项机制...

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