风险管理部2023年上半年工作总结及下半年工作计划

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公司领导：

按照公司（以下简称“公司”）风险防控相关工作要求，

我部始终坚持“以内部控制为载体、以合规管理为重点、以

风险防控为目标”，有序推动合规内控体系建设，深入开展

业务风险管理。现将 2023 年上半年工作情况、存在的不足以

及下半年工作计划汇报如下：

一、2023 年上半年工作完成情况

（一）梳理体系框架，聚焦重点领域，有序推进合规内

控体系建设

一是扎实做好合规内控手册的优化与宣贯。为有效巩固

合规内控体系的初步成果，在公司去年底印发的《合规内控

手册（试行）》基础上，对外法内规等 X 项办法进行动态调

整与更新，确保手册更具时效性及指导性。同时，为全面推

动手册的实施运行，已组织开展本部及所属公司的招标采购

合规专项培训，通过对招标采购领域的法律法规和集团制度重

点内容进行宣贯与解读，结合集团通报的典型问题展开探讨及

分析，进一步增强了公司招标采购领域的规范性管理。此

外，按照《各所属公司合规内控体系建设指导意见》，督导所

属公司开展合规内控体系建设相关工作。截止 2023

年 X 月末，除集团保理、融海共创、川国投等 X 家公司存在

特殊情况，其余所属公司均如期编制完成各自的《合规内控

手册》。

二是持续强化合规内控制度体系建设。以制度优化和制

度审查为两大核心，加强制度完整性、合规性及系统性管理。

今年以来，依据集团化管控的实际需要，梳理、评估公司现行

制度，积极推动公司《所属企业风险项目应对化解管理办法

（暂行）》、《招标管理办法（暂定名）》等 X 项制度拟定

及《采购管理办法》、《投后管理办法》、《资产风险分类

管理办法》等 X 项制度修订工作，形成制度体系建设的有效

补充。作为公司制度管理职能部门，从制度格式、流程程序、

分级分类等方面对公司制度进行合规性审查，上半年累计对 X

项制度作出审查建议，完成 X 项编号梳理。

三是有效贯彻落实集团集团合规相关工作。按照集团集

团关于法律与合规管理典型风险防范工作要求，积极传达响

应，下发《关于加强法律与合规管理典型风险防范工作的通

知》，牵头组织召开典型风险防范工作启动会，拟定相关工

作方案及防范措施，有序展开相应问题梳理与自查自纠，并拟

定《关于加强法律与合规管理典型风险防范工作的报告》。此

外，加强与集团集团内控法务部门间的汇报沟通，依照集团

要求，完成 2022 年风险管理与合规内控考核重点工作报告，

并梳理、汇总本部各部门及所属公司的风险情况，形成

《风险梳理统计表》，按季按时完成集团报送。

（二）增强业务审查，夯实风险跟踪，优化完善业务风

险管控体系

一是加强业务风险监测。截止 X 月末，公司本部存量项

目实现退出 X 个，累计完成项目定期投后管理 X 次，资产

分类认定 X 次，对识别出的项目风险，按月按季度落实专

人持续跟踪。其中，峨眉发展委贷项目，针对其未经我司同

意将抵押物二次抵押的行为，要求向我司增加抵押物，增强

我司风险缓释措施。同时，积极关注部分存量项目的经营动

态，参与相关会议议案预审。上半年已累计参与议案审查 X

次，出具风险隔离机制建设报告 X 份，及时将审查意见及报

告反馈至相关部门和机构。

二是积极推进项目风险化解。项目风险化解取得一定成

效。针对雏鹰农牧项目，上半年，共计召开月度沟通会 X 次，

方案咨询会 X 次，“以物抵债”、“合作养殖”等化解方案

有序推进，多次前往雏鹰农牧进行现场查勘，研究我司止损、

挽损方案并分析其可行性，累计返款 X.X 万元；针对江

西交建项目，全力催收项目本息，成功追回罚息 X.X 万元;

天翔环境项目，增加现场调查与座谈，密切跟进其经营情况，

参与股东大会议案审查，按季向债务承接人发送催收函，确

保应收账款诉讼时效。

三是强化业务风险流程管控。建立业务、风控、法务、

财务等多条线联合调查、协同审查的项目论证机制，保障业

务调查研判阶段的风险充分识别、全面评价。上半年我部累

计参与审查、评估中航电子定增等投资类项目 X 个，峨眉发

展补充抵押物等经营投放类项目 X 个，出具风险评估意见及

审查意见。针对其他所属公司项目，完成对宜宾三江售后回

租、钒钛股份、新特能源战略配售、新筑交科等 X 个项目的

风险分析评估。

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标签： #工作总结

摘要：

公司领导：按照公司（以下简称“公司”）风险防控相关工作要求，我部始终坚持“以内部控制为载体、以合规管理为重点、以风险防控为目标”，有序推动合规内控体系建设，深入开展业务风险管理。现将2023年上半年工作情况、存在的不足以及下半年工作计划汇报如下：一、2023年上半年工作完成情况（一）梳理体系框架，聚焦重点领域，有序推进合规内控体系建设一是扎实做好合规内控手册的优化与宣贯。为有效巩固合规内控体系的初步成果，在公司去年底印发的《合规内控手册（试行）》基础上，对外法内规等X项办法进行动态调整与更新，确保手册更具时效性及指导性。同时，为全面推动手册的实施运行，已组织开展本部及所属公司的招标采购合规专项...

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