2024.06.04金融监管总局稽查局、稽查总队党支部：着力防控实质性风险切实维护金融行业稳定——政论文公众号整理

VIP免费

静水深流 2026-04-24 999+ 35.3KB 8 页海报

侵权投诉

政论文公众号和文名公众号辛苦整理，如想获得最新、

更多的实用素材，请关注公众号，进入文稿群

中国银行保险报/2024 年/6 月/4 日/第 001 版

运用系统观念加强金融稽查

监管

着力防控实质性风险切实维护金融行

业稳定

金融监管总局稽查局、稽查总

队党支部

金融监管总局稽查局、稽查总队深入

学习贯彻习近平总书记关于金融工作的重

要论述，紧紧围绕党中央决策部署和总局

党委工作要求，立足防控实质性风险，全

力查风险、阻风险、防风险、查办大要案，

切实维护行业利益和安全，科学谋划金融

稽查工作，奋力开启金融稽查监管新征程。

一、坚持创新思维，在实践探索中提升稽查

效能

金融风险隐蔽性、复杂性、突发性、

传染性、危害性特别强，需要早发现、早

处置。金融稽查不断创新方式方法，努力

提升识别风险能力。一是强化科技运用。

推动监管大数据平台、监管统计系统、检

查分析系统等智能工具建设，运用技术手

段稽查企业间股权关系、机构间关联交易、

账户间资金转移踪迹，着力发现重大违法

勾稽关系。二是加强数据赋能。深入挖掘

数据，将数据建模、数据分析纳入稽查工

作流程，通过非现场数据分析，建立跨机

构、跨领域数据穿透图谱，识别出隐匿的

关联关系，助力现场稽查效能提升。三是

完善稽查方法。施行主稽查人制度，项目

内垂直管理，提高稽查效率。加强非现场

分析评估，提升稽查精准性和有效性。点

面结合、稽查检查调研相结合、独立稽查

与委托稽查相结合，形成稽查工作上下“

一盘棋”。四是建立稽查信息报告机制。

及时向党中央、国务院报告稽查发现的重

大潜在风险信息，提出防范“ 黑天鹅”

乃至产生“ 蝴蝶效应” 风险的政策建议，

助力金融体系稳健运行。

二、坚持法治思维，严厉打击金融领域违法

犯罪

打赢金融风险防控攻坚战，需要对重

大风险及时采取“ 外科手术式” 处理。

金融稽查聚焦严重侵害行业利益的行为，

主动重拳出击。一是加强涉刑案件管理。

加快出台银行保险机构涉刑案件管理办法，

建立以风险为导向的稽查体系，以处置大

案要案为重点，对苗头性风险和交叉领域

风险传递，见微知著，抓早抓小，着力避

免发生重大风险。压实银行保险机构主体

责任，以案促改，提升合规经营意识，阻

断犯罪链条和风险外溢。二是拓展实质风

险稽查。积极探索对金融机构和金融活动

全流程全链条风险域开展稽查的新思路，

选取“ 小切口”，深挖问题线索，厘清

风险链条，切实做到见人、见钱、见事、

见底、见责，及时有效识别重大风险隐患，

精准打击危害金融行业健康发展的违法违

规行为。三是推动行刑办案衔接。贯彻监

管要“ 长牙带刺”、有棱有角要求，加

快制定行刑衔接工作办法。紧盯重大风险

及重大风险事件，做细做实风险全链条图

谱，把行政稽查与刑事侦查有效衔接起来，

对于重大违法行为，积极探索与公安机关

开展联合侦办。对涉嫌犯罪的，坚决移送

司法，发挥查处一例、震慑一批的强监管

严监管效果。四是加强执法司法协作。落

实好金融监管总局与最高检工作会商机制，

围绕加强常态化联络协调、健全执法司法

联动机制、深化预防金融犯罪合作机制、

加大专业化建设协作力度等方面，加强与

最高检执法司法协作，早介入、早协同，

文档加载中……请稍候！
如果长时间未打开，您也可以点击刷新试试。

下载文档到电脑，查找使用更方便

立即下载 VIP免费下载

摘要：

政论文公众号和文名公众号辛苦整理，如想获得最新、更多的实用素材，请关注公众号，进入文稿群中国银行保险报/2024年/6月/4日/第001版运用系统观念加强金融稽查监管着力防控实质性风险切实维护金融行业稳定金融监管总局稽查局、稽查总队党支部金融监管总局稽查局、稽查总队深入学习贯彻习近平总书记关于金融工作的重要论述，紧紧围绕党中央决策部署和总局党委工作要求，立足防控实质性风险，全力查风险、阻风险、防风险、查办大要案，切实维护行业利益和安全，科学谋划金融稽查工作，奋力开启金融稽查监管新征程。一、坚持创新思维，在实践探索中提升稽查效能金融风险隐蔽性、复杂性、突发性、传染性、危害性特别强，需要早发现、早...

展开>> 收起<<

2024.06.04金融监管总局稽查局、稽查总队党支部：着力防控实质性风险切实维护金融行业稳定——政论文公众号整理.docx

共8页,预览3页

还剩页未读，继续阅读