2023.06.19本报记者陈磊通讯员颜康王超：山东兖州农商银行聚力四强化持续提升内部审计质效

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山东兖州农商银行聚力 “ 四强化” 持续提

升内部审计质效

本报记者陈磊通讯员颜康

王超

今年以来，山东兖州农商银行紧紧

围绕省联社中心工作，全面落实区委、

区政府对审计工作的部署要求，以防范

风险为导向，以制度建设为准绳，以科

技支撑为依托，聚力“ 四强化”，持续

提升内部审计质效，聚焦发力审计监督

作用，切实发挥好“ 第三道防线” 作用，

为全行工作高质量发展保驾护航。

强化顶层设计，规范内审流程。该

行认真落实省联社工作要求，不断完善

制度建设，研究制定了《内部审计章

程》《内部审计质量控制及激励约束机

制》《关于审计人员准入与退出机制》

《审计部门履职工作手册》等制度文件

1* 份，健全审计工作机制，指导规范操

作，持续提升内审工作的精细化、流程

化、规范化水平。

据了解，该行在年初即根据业务发

展需求，提早研究制订工作计划，明确

全年任务目标和审计工作重点，做到有

计划、有步骤地开展审计工作，做实做

细审计的监督服务职能。为建强审计队

伍，该行从业务条线及一线骨干中选拔

优秀员工，配齐配强审计人员，不断优

化审计人员年龄结构和知识层次;实行 B

岗制度，并根据员工业务特长，合理进

行人员分工，确保审计工作的精准度和

连续性。

强化合规导向，突出审计重点。该行

将审计工作关口前移，并强化部门联动，

将审计典型案例与合规教育、廉洁教育、

客户经理培训等结合，定期开展违规案例

分享和操作红线警示教育，有效提高了员

工的合规意识和风险意识。

为精准发挥审计效能，该行将审计

重点放在对风险的把控、对隐患的化解

上，追本溯源，抓大放小，注重对关键

领域、关键环节及关键岗位的风险防控，

避免对细枝末节的过度审计，指导被审

计单位从源头上解决问题，从传统的“

查问题”“ 挑毛病” 查账式审计向揭示

违规问题、查##b##找问题根源转变。同

时，坚持抓审计重点、抓风险测算、抓

实质损失的工作方法，持续提升内控管

理水平。

强化科技支撑，开展精准审计。该

行创新非现场审计方式，积极落实“ 主

审员” 制度，充分发挥非现场审计系统

的监测作用，依托审计信息系统进行大

数据整理，锁定风险点，对疑点信息重

点分析、精准定位、跟踪检查，通过非

现场审计与现场审计的双线配合、齐头

并进，有效提升了审计工作质效。

同时，该行创新“ 1+” 审计方式，

依托省联社上线的各类系统，实现审计

信息、员工行为信息、智慧营销信息等

系统内数据的关联、共享，以非现场审

计为基础，强化飞行审计、专项审计立

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【会员享*00最新资料/每天稳定更新】农村金融时报/202*年/*月/1*日/第B0*版农信·综合山东兖州农商银行聚力“四强化”持续提升内部审计质效本报记者陈磊通讯员颜康王超今年以来，山东兖州农商银行紧紧围绕省联社中心工作，全面落实区委、区政府对审计工作的部署要求，以防范风险为导向，以制度建设为准绳，以科技支撑为依托，聚力“四强化”，持续提升内部审计质效，聚焦发力审计监督作用，切实发挥好“第三道防线”作用，为全行工作高质量发展保驾护航。强化顶层设计，规范内审流程。该行认真落实省联社工作要求，不断完善制度建设，研究制定了《内部审计章程》《内部审计质量控制及激励约束机制》《关于审计人员准入与退出机...

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