在2024年国资国企合规文化建设专题推进会上的讲话

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在2024 年国资国企合规文化建设专题推进会上的讲话

　　同志们：

　　近年来，在国务院国资委等中央部委的大力推动下，我国企业

合规管理工作取得了突破性进展，在合规组织领导体系、制度体系、

运行机制建设等方面成效显著。从某种意义上讲，企业合规管理的

兴起是现代企业治理方式的深刻变革。但是在实践中部分企业也存

在着“纸面合规”“形式合规”这样的现象，究其根本原因，是企

业“日用而不觉”的合规文化还没有真正形成，企业合规管理的理

念、精神和行为还没有真正深化、内化、转化为企业人的自觉行动。

事实上，企业合规文化重要功能就在于其可为企业合规管理注入强

大的内驱动力，使企业合规管理底蕴更为厚重，企业治理更具韧性、

效果更为显著，通过合规文化的倡导、培育和发展，有利于改变员

工的思想观念，规范企业行为，主动引领企业主动合规、有效合规、

科学合规，从而推进企业合规管理实践不断深化，促进企业高质量

可持续发展。下面，我讲几点意见。

　　一、统一思想，深刻领会企业合规文化的基本内涵

　　企业合规文化是企业组织成员在长期发展过程中形成、传承、

积淀的依法合规、遵章守纪的思想观念、价值标准、道德规范和行

为方式的总和，其本质是规章制度与人的意识的结合，是企业合规

管理的“灵魂”。显然，深刻认识、准确把握企业合规文化的基本

内涵，是加强企业合规文化建设、发挥企业合规文化作用的前提条

件。

　　（一）合规文化是企业文化的重要构成。合规文化最初发源于

金融业，以巴塞尔协议为基本要义，核心意旨在于倡导金融机构采

取文化治理的手段以规避经营风险。特别是 1998 年，亚洲金融危机

再次引发各界对金融风险的关注，在国际金融组织干预下，合规文

化获得深入发展。如今，合规文化已经从银行业外溢到全社会各个

行业，成为企业为避免遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失或

声誉损失等合规风险，自上而下地建立起的一种合规意识、道德标

准、价值取向和行为规范，以从思想上和行动上确保企业各项经营

管理活动始终符合法律法规、自律组织的约定以及内部规章的要求。

事实上，企业合规文化作为企业文化的重要组成部分，主要体现在

精神文化、制度文化和行为文化等层面，能够激发和约束企业从业

者的业务合规理念和行为，以此达成对企业约束性、规范性的规章

制度、行为规范、管理政策等的遵从。合规文化包含了理念认知、

风险识别、价值取向、机制运行等若干要素，不再以获得最高利润

值为目标，更侧重于对企业商誉的培育和维护。

　　（二）合规文化是合规管理的内在要求。合规管理始于美国银

行业，20 世纪30 年代的金融危机促使美国开始重视对银行业的合规

监管；20 世纪70 年代，美国《反海外垄断法》的颁布首次提出了企

业合规的概念，并确立了企业合规的基本制度；2001 年《萨班斯-奥

克斯利法案》的发布为美国上市公司合规管理提供了指引；2010 年，

美国颁布了《多德-

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摘要：

在2024年国资国企合规文化建设专题推进会上的讲话　　同志们：　　近年来，在国务院国资委等中央部委的大力推动下，我国企业合规管理工作取得了突破性进展，在合规组织领导体系、制度体系、运行机制建设等方面成效显著。从某种意义上讲，企业合规管理的兴起是现代企业治理方式的深刻变革。但是在实践中部分企业也存在着“纸面合规”“形式合规”这样的现象，究其根本原因，是企业“日用而不觉”的合规文化还没有真正形成，企业合规管理的理念、精神和行为还没有真正深化、内化、转化为企业人的自觉行动。事实上，企业合规文化重要功能就在于其可为企业合规管理注入强大的内驱动力，使企业合规管理底蕴更为厚重，企业治理更具韧性、效果更为显...

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